“大摩前中国高管认罪 美国严查美企在华行贿”

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张寒经记者田文会从北京出发

在美国证券交易委员会( sec )打击海外腐败行为的压力下，前中国房地产高管摩根士丹利( garth r. peterson )近日在纽约布鲁克林联邦地被法院定罪。

据外国媒体报道，美国司法部刑事法院负责人表示，皮特森承认，他通过有意回避摩根士丹利的内部控制措施，为自己和中国官员谋取利益。 sec执法部门负责人robert s. khuzami指出，皮特森不仅向中国官员行贿以为自己的雇主(摩根士丹利)促进交易，而且违背了对顾客的受托义务，以非法手段牟取自己的利益。

摩根士丹利回应“行贿门”

皮特森担任摩根士丹利董事长，负责中国区的房地产投资和基金咨询业务。 2008年12月，因涉嫌违反美国《反国外腐败法》被摩根士丹利解职。 2009年2月，摩根士丹利向美国和中国官员备案，称有充分证据表明皮特森行贿取得交易。

根据美国相关部门发布的消息，皮特森的违规行为发生在2004~2007年。 在此期间，他与上海国有企业永业集团前任董事长建立了秘密的商业关系，永业集团对摩根士丹利在上海房地产投资的成功产生了重要影响。 另外，皮特森和上述前任董事长通过诈骗，从摩根士丹利的基金中低价获得了数百万美元的上海房地产权益。 两人还共同投资于美国某知名快餐公司在中国的特许经营店。

皮特森将于今年7月17日被判刑。 他将面临最高5年徒刑和最高25万美元罚款，但根据sec的要求，他必须归还持有价值达到340万美元的上海不动产权益，同时永久离开证券领域。

《每日经济信息》记者从sec的文件中获悉，摩根士丹利在整个调查过程中积极合作，进行了全面的内部调查。 根据美国司法部发布的信息稿，摩根士丹利有合理的内部控制体系，为了不让摩根士丹利企业面临诉讼，提醒皮特森至少35次不要违反《海外反腐败法》的规定。

摩根士丹利在对《每日经济信息》记者的回答中表示，“摩根士丹利很高兴这件事得到处理。 在调查过程中，我们与美国政府全力合作，我们对这个结果很满意。 peterson先生故意违反企业内控规定，大体上违反了企业的价值观。 ”

sec加大海外反腐打击力度[/s2/]

在这两年里，美国证券交易委员会和司法部加大了对美国企业海外行贿行为的打击，最近，特别关注美国企业在中国市场的行为。 sec成立了调查小组，意在打击违反《反海外腐败法》条例的行为。

据路透社报道，sec包括迪士尼和梦工厂等知名企业在内，已开始向数家好莱坞电影企业进行咨询调查。 文案是调查这些企业是如何与中国官员进行交易，通过金钱交易获得进入中国市场的机会的。 另据外国媒体报道，知情人士称，该调查有可能最终进入法庭审判阶段。

来源：经济之窗